下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。
Ⅰ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)提供的服務(wù)包括()。
Ⅰ.提供期貨行情信息
Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。
Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定
Ⅱ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰
Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。
Ⅰ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
Ⅱ.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
Ⅲ.為上市公司的重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
Ⅳ.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我國(guó)證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。
Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。
Ⅰ.信息公開披露制度
Ⅱ.信息報(bào)送制度
Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度
Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程,主要特點(diǎn)有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大
證券交易所的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間Ⅱ.投資者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券Ⅲ.通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格Ⅳ.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是加強(qiáng)證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作
證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購(gòu)買股票
證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用()等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過(guò)程中,下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的有()。Ⅰ.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅲ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的Ⅳ.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
證券市場(chǎng)監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ.依法設(shè)立Ⅱ.以營(yíng)利為目的Ⅲ.是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心Ⅳ.是實(shí)行自律性管理的法人
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有中國(guó)法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請(qǐng),安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實(shí)物證券的保管