單項選擇題根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)記錄處分的,中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入()。

A、誠信檔案
B、違約檔案
C、自律檔案
D、處罰檔案


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3.單項選擇題()不是管理人內(nèi)部控制要素。

A.信息與溝通
B.風險評估
C.投資收益
D.內(nèi)部監(jiān)督

4.單項選擇題

管理人內(nèi)部控制的原則主要包括()。
Ⅰ.全面性原則
Ⅱ.相互制約原則
Ⅲ.執(zhí)行有效原則
Ⅳ.獨立性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風險的是()。

題型:單項選擇題

對于投資管理,以下描述錯誤的是()。

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股權(quán)投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是()。

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項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有()。Ⅰ經(jīng)營指標Ⅱ管理指標Ⅲ財務(wù)指標Ⅳ風險指標

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股權(quán)投資與一般投資活動相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風險相對()。

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已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項變更時,需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書,其內(nèi)容說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

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創(chuàng)投國十條要求加強各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門之間、部門與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動機制,從而增強政策()。

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目前,我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項目退出渠道日趨()。

題型:單項選擇題

在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項是()。

題型:單項選擇題