關(guān)于私募基金管理人登記,以下說法正確的是()。
I.除非法律、行政法規(guī)另有規(guī)定,未經(jīng)登記的任何單位或者個人不得使用“基金”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動
II.擔(dān)任私募基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批
III.擔(dān)任私募基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)
A.II、III
B.I、II、III
C.I、III
D.I、II
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A.張三將自己持有的200萬元私募基金份額拆分成50萬元和150萬元轉(zhuǎn)讓給李四和王五,受讓后李四和王五持有的私募基金份額的凈值分別為50萬元和150萬元
B.張三將自己持有的3000萬元的私募基金份額平均轉(zhuǎn)讓給李四、王五、趙六等三人,受讓后該私募基金的投資者人數(shù)為201人
C.張三將自己持有的100萬元私募基金份額轉(zhuǎn)讓給李四,李四已有200萬元的金融資產(chǎn),最近3年個人平均收入為40萬元
D.張三將自己持有的500萬元私募基金份額,轉(zhuǎn)讓給一家凈資產(chǎn)為1500萬元的法人單位
A.獨(dú)立性原則
B.相互制約原則
C.成本效益原則
D.安全性原則
A.法律是成文的,道德是不成文的
B.法律以權(quán)利為內(nèi)容,不要求權(quán)利義務(wù)對等
C.道德與法律的調(diào)整范圍是交叉關(guān)系
D.道德的調(diào)整手段比法律的多,并具有強(qiáng)制性
A.保管崗位和記賬崗位分離
B.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位分離
C.管理崗位和業(yè)務(wù)崗位分離
D.審核崗位和執(zhí)行崗位分離
職業(yè)道德的作用有()。
I.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
II.提升職業(yè)素質(zhì)
III.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
IV.消除職業(yè)矛盾
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
最新試題
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理,對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說明()。
關(guān)于投機(jī)者在期貨市場的作用,以下表述錯誤的是()。
關(guān)于基金絕對收益歸因,以下表述錯誤的是()。
對于投資者來說,購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是()。
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括()。
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟(jì)形勢的幾個核心變量,例如()。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。
()是指在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合。
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工,以下表述錯誤的是()。
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定,說法正確的是()。