單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法履行職責,有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

A.刑事處罰
B.行政處罰
C.限制交易
D.調(diào)查取證


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1.單項選擇題“四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。

A.以政府監(jiān)管為核心
B.以行業(yè)自律為紐帶
C.以社會監(jiān)督為補充
D.以科學技術(shù)為基礎(chǔ)

2.單項選擇題基金募集期限自()起計算。

A.基金份額發(fā)售前2天
B.基金份額發(fā)售之日
C.基金份額發(fā)售前1天
D.基金份額發(fā)售第2天

3.單項選擇題基金銷售機構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是()。

A.基金研究分析人員
B.從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
C.銷售機構(gòu)的管理人員
D.總部從事基金宣傳推介的人員

5.單項選擇題基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的,將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部
B.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
C.中央銀行或證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會或財政部

最新試題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題