A.1
B.5
C.3
D.10
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A.年報
B.周報
C.季報
D.月報
A.定期提供產(chǎn)品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估
B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
D.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試與教育等
A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責(zé)任
A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況
C.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況
D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
最新試題
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）