單項選擇題下列關于中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人資格核準的說法,不正確的是()。

A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件
B.對保薦機構資格的申請,自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
C.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定
D.對保薦機構資格的申請,自受理之日起30個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定


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2.單項選擇題下列不屬于內幕信息的是()。

A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B.公司增資的計劃
C.公司營業(yè)用主要資產的抵押一次超過該資產的10%
D.上市公司收購的有關方案

3.單項選擇題下列選項中,說法正確的是()。

A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密
B.證券公司違反規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,應當撤銷相關業(yè)務許可
C.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務
D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌

4.單項選擇題負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作,制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的()。

A.董事會
B.業(yè)務決策機構
C.業(yè)務執(zhí)行部門
D.分支機構

最新試題

下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為()

題型:單項選擇題

根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協會組織的相關培訓

題型:單項選擇題

下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數額較大的行為III.個人集資詐騙,數額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

題型:單項選擇題

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。

題型:單項選擇題

根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念

題型:單項選擇題

下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制,切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險

題型:單項選擇題

根據《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()

題型:單項選擇題