A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?br />
B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實
C.對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為
D.代表客戶履行職責(zé)的行為
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A.信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則
B.后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人
C.自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實身份的功能
D.后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用
A.公司運作的主要環(huán)節(jié)
B.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.基金運作的主要環(huán)節(jié)
D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理
A.明確目標(biāo)客戶市場
B.市場細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
A.具有特殊性
B.具有抽象性
C.具有規(guī)范性
D.具有繼承性
A.向投資人做出保證最低收益的承諾
B.向投資人做出投資不受損失的承諾
C.妥善保管交易數(shù)據(jù)
D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)
最新試題
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）