A、過往業(yè)績(jī)
B、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人
C、基本誠信信息
D、名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間
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A、行為監(jiān)控
B、控制活動(dòng)
C、內(nèi)部環(huán)境
D、事項(xiàng)識(shí)別
A、合規(guī)
B、合格
C、違規(guī)
D、違約
A、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低
B、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易
C、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高
D、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易
A、股東大會(huì)
B、董事會(huì)
C、監(jiān)事會(huì)
D、會(huì)員大會(huì)
A.懲罰性原則
B.隔離性原則
C.獨(dú)立性原則
D.分離性原則
最新試題
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
世界上()被看作是最早的基金。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()