單項(xiàng)選擇題證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過()。在此范圍內(nèi),證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

A.凈資本的60%
B.凈資產(chǎn)的60%
C.凈資本的40%
D.凈資產(chǎn)的40%
E.總資產(chǎn)的40%


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1.單項(xiàng)選擇題公司債券完成首期發(fā)行后,剩余數(shù)量應(yīng)在()發(fā)行完畢。

A.自首期發(fā)行完成之日起12個月內(nèi)
B.自核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個月內(nèi)
C.自核準(zhǔn)發(fā)行之日起24個月內(nèi)
D.自首期發(fā)行完成之日起24個月內(nèi)
E.自首期發(fā)行完成之日起18個月內(nèi)

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券發(fā)行與上市管理辦法》的規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自()起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

A.股東大會通過之日
B.發(fā)審會審核通過之日
C.發(fā)行結(jié)束之曰
D.上市之日

4.多項(xiàng)選擇題以下為非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接時承銷機(jī)構(gòu)不得承接的主體有()

A.對已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實(shí),但在承接時本息已經(jīng)支付
B.最近兩年內(nèi)財務(wù)報表曾被注冊會計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報告
C.地方融資平臺公司
D.非中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司
E.成立時間未滿兩年的小貸公司

5.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于會后事項(xiàng)說法正確的有()

A.過會后發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)的,需重新履行申報程序
B.過會后發(fā)行人變更老股轉(zhuǎn)讓方案的,需重新提交發(fā)審會審核
C.過會后更換簽字注冊會計(jì)師,保薦機(jī)構(gòu)通過重新盡職調(diào)查復(fù)核后認(rèn)為新出具的文件與原機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容有重大差異,需重新提交發(fā)審會審核
D.過會后發(fā)行人提出增加募集資金需求量的,重需重新提交發(fā)審會審核

6.多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對以下人員進(jìn)行輔導(dǎo)()

A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的實(shí)際控制人
C.發(fā)行人的控股股東
D.發(fā)行人實(shí)際控制人的法定代表人
E.持有發(fā)行人3%股份的股東

7.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,不符合資產(chǎn)會計(jì)要素定義的是()。

A.發(fā)出商品
B.生產(chǎn)成本
C.籌建期間發(fā)生的開辦費(fèi)
D.尚待加工的半成品

8.單項(xiàng)選擇題以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有()

A.已通過保薦代表人資格考試,尚未注冊為保薦代表人
B.某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
C.被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
D.剛完成注冊的保薦代表人

9.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于投資價值研究報告的說法正確的有()

A.分銷商可向詢價對象提供
B.主承銷商可在自己網(wǎng)站上披露
C.由主承銷商及承銷團(tuán)其他成員的證券分析師獨(dú)立撰寫并署名
D.由證券分析師和保薦代表人共同署名

10.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()

A.申請掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的,應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報價服務(wù),其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司,該主辦券商的子公司不可以成為做市商
B.做市商買入的股票,買入當(dāng)日可以賣出,但做市商當(dāng)日從其他做市商處買入的股票,買入當(dāng)日不得賣出
C.做市商證券自營賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買賣
D.甲公司掛牌時采取做市轉(zhuǎn)讓方式,甲公司總股本為10000萬股,A與B證券公司為其初始做市商,則A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬股的做市庫存股票

最新試題

某公司為上交所上市公司,根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,以下屬于該上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。Ⅰ該公司實(shí)際控制人間接控制的甲公司Ⅱ該公司監(jiān)事錢某擔(dān)任監(jiān)事的乙公司Ⅲ在該公司控股股東處擔(dān)任董事的孫某擔(dān)任董事的丙公司Ⅳ直接持有該公司2.8%、間接持有3.6%股份的股東趙某間接控制的丁公司Ⅴ曾在該公司擔(dān)任財務(wù)總監(jiān)的李某擔(dān)任董事的戊公司,李某于一年半前辭去該公司財務(wù)總監(jiān)一職

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)上交所募集資金管理辦法,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后2個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議Ⅱ上市公司以閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金的,單次補(bǔ)充流動資金時間不得超過12個月Ⅲ上市公司實(shí)際募集資金凈額超過計(jì)劃募集資金金額的部分,可用于永久補(bǔ)充流動資金或者歸還銀行貸款,但每12個月內(nèi)累計(jì)使用金額不得超過超募資金總額的50%Ⅳ三方協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的,上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起2周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議Ⅴ單個募投項(xiàng)目完成后,上市公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過Ⅵ上市公司單個募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項(xiàng)目(包括補(bǔ)充流動資金)的,屬于募投項(xiàng)目變更,需要股東大會審議通過

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司發(fā)行次級債券,以下說法正確的有()。Ⅰ次級債務(wù)、次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)Ⅱ證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務(wù)的,新借入的次級債務(wù)到期期限在3、2、1年以上的,原則上按照100%、70%、50%的比例計(jì)入凈資本Ⅲ證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的,作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除Ⅳ證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級債,在承銷期內(nèi),按債務(wù)資金與承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的孰低值扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備Ⅴ長期次級債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過發(fā)行后證券公司凈資本的50%

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,關(guān)于上交所上市公司相關(guān)股東減持股票的說法正確的有()。Ⅰ大股東因違反上交所業(yè)務(wù)規(guī)則,被證券交易所公開譴責(zé)未滿1個月的,大股東不得減持股份Ⅱ董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的,董監(jiān)高不得減持股份Ⅲ上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān),觸及退市風(fēng)險警示標(biāo)準(zhǔn)的,自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前,其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高及其一致行動人不得減持所持有的公司股份Ⅳ董監(jiān)高在任期屆滿前離職的,離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持本*公司股份,且應(yīng)當(dāng)在其就任時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個月內(nèi),遵守每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本*公司股份總數(shù)的25%的規(guī)定

題型:單項(xiàng)選擇題

某公司經(jīng)營風(fēng)險較大,準(zhǔn)備采取一系列措施降低杠桿程度,下列措施中,不能達(dá)到這一目的的有()。Ⅰ降低變動成本Ⅱ提高產(chǎn)品銷售單價Ⅲ降低固定成本水平Ⅳ降低利息費(fèi)用

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上市公司退市情形的說法,正確的有()。Ⅰ上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請Ⅱ上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補(bǔ)充Ⅲ上市公司股票連續(xù)10個交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價均低于股票面值Ⅳ上市公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、審計(jì)意見類型或者追溯重述后的凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入等觸及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其股票被暫停上市后,公司披露的最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財務(wù)會計(jì)報告顯示扣除非經(jīng)常性損益前、后的凈利潤孰低者為負(fù)值Ⅴ上市公司被法院宣告破產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行程序,下列說法正確的有()。Ⅰ初步詢價時,同一網(wǎng)下投資者填報的擬申購價格中,最高價格與最低價格的差額不得超過最低價格的20%Ⅱ初步詢價結(jié)束后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分,剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%Ⅲ發(fā)行人和主承銷商確定發(fā)行價格區(qū)間的,區(qū)間上限與下限的差額不得超過區(qū)間下限的30%Ⅳ發(fā)行人和主承銷商通過累計(jì)投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的,應(yīng)當(dāng)在T日21:00前向本所提交發(fā)行價格及網(wǎng)上中簽率公告。未按上述規(guī)定提交的,應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。中止發(fā)行后,符合重新啟動條件的,可重新啟動發(fā)行Ⅴ初步詢價結(jié)束后,發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價格(或者發(fā)行價格區(qū)間中值)超過《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》第9條規(guī)定的中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)的孰低值,超出比例不高于10%的,應(yīng)當(dāng)在申購前至少10個工作日發(fā)布投資風(fēng)險特別公告

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險的通知》,以下資產(chǎn)中,屬于嚴(yán)禁計(jì)入申報企業(yè)債券的企業(yè)資產(chǎn)中的有()。Ⅰ機(jī)關(guān)事業(yè)單位辦公樓Ⅱ市政道路Ⅲ經(jīng)營性水利設(shè)施Ⅳ收費(fèi)管網(wǎng)設(shè)施Ⅴ儲備土地使用權(quán)

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》,境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行披露的情形有()。Ⅰ對存托協(xié)議作出重大修改Ⅱ存托人、托管人發(fā)生變化Ⅲ對股東投票權(quán)差異、企業(yè)協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排作出一般調(diào)整Ⅳ存托的基礎(chǔ)財產(chǎn)發(fā)生被質(zhì)押、挪用Ⅴ對托管協(xié)議作出重大修改

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于職工薪酬的說法,不正確的有()。Ⅰ離職后福利計(jì)劃分為設(shè)定提存計(jì)劃和設(shè)定受益計(jì)劃Ⅱ養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險和生育保險費(fèi)等社會保險費(fèi)都屬于短期薪酬Ⅲ辭退福利預(yù)期在其確認(rèn)的年度報告期結(jié)束后十二個月內(nèi)完全支付的,應(yīng)當(dāng)適用短期薪酬的相關(guān)規(guī)定Ⅳ職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利

題型:單項(xiàng)選擇題