A.公開性的信息資料和非公開性的信息資料
B.電子文檔資料
C.計(jì)算機(jī)程序資料
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A.業(yè)管部門
B.客服部門
C.銷售部門
D.風(fēng)控部門
A.銷售部門
B.客服部門
C.業(yè)管部門
D.監(jiān)察部門
A.業(yè)管
B.銷售
C.業(yè)管、銷售
D.監(jiān)察
A.依法合規(guī);
B.了解你的客戶
C.正常承保;
D.受理通過;
A.4
B.3
C.2
D.1
A.高級(jí)管理人員
B.反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)條線
C.下級(jí)公司反洗錢工作組成員部門
D.以上皆是
A.存檔備查
B.收回銷毀
C.由專人保管
D.以上皆不是
A.本條線的培訓(xùn)課件和培訓(xùn)工作記錄
B.宣傳資料和宣傳工作記錄
C.配合內(nèi)外部監(jiān)督管理工作
D.反洗錢會(huì)議通知、簽到表和會(huì)議記錄
E.客戶身份資料及交易記錄資料
A.全面性
B.針對(duì)性
C.實(shí)效性
D.持續(xù)性
E.以上皆是
A.10個(gè)、10個(gè)
B.5個(gè)、10個(gè)
C.5個(gè)、5個(gè)
D.5個(gè)、2個(gè)
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點(diǎn),交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識(shí)別能力,加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。