A.合規(guī)績效的考核
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.獨立管理制度
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A.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理
B.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)
C.定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
D.分管業(yè)務(wù)條線
A.合規(guī)管理人員
B.負責(zé)人
C.高管人員
D.全體員工
A.提供公司章程
B.做出口頭說明
C.提出書面申請
D.提供書面報告
A.年
B.半年
C.季
D.月
A.統(tǒng)計部
B.銀監(jiān)會
C.統(tǒng)計局
D.人民銀行
最新試題
ATM機的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實行相互交叉分管。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。
辦理代理業(yè)務(wù)前必須與委托單位簽訂協(xié)議，授權(quán)委托書必須經(jīng)本人簽字確認(rèn)。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過程和重點操作環(huán)節(jié)。
被有關(guān)機關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關(guān)機關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
銀行機構(gòu)印章的交接可不納入會計要素控制。
對代理開辦網(wǎng)上銀行的經(jīng)辦柜員不受理，必須客戶本人同意后才能注冊網(wǎng)上銀行。
在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
營業(yè)終了柜員要將預(yù)留印鑒入抽屜上鎖保管。