A.賬戶開立
B.資金調(diào)撥的用途
C.賬戶是否會被第三方控制使用
D.生理缺陷
E.婚姻狀況
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A.經(jīng)營方針的重大變化
B.經(jīng)營范圍的重大變化
C.重大投資行為
D.面臨的重大訴訟
E.重大的購臵財產(chǎn)的決定
A.超出人民銀行規(guī)定的貸款利率浮動范圍發(fā)放貸款
B.與一些商鋪協(xié)商，安裝具有排他性的POS機
C.向客戶轉(zhuǎn)發(fā)網(wǎng)上有關(guān)競爭對手的負面消息
D.以免費方式向客戶提供國際市場的有關(guān)信息
A.從業(yè)人員所在機構(gòu)
B.銀行業(yè)自律組織
C.銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)
D.社會公眾
A.利用兼職崗位為本人謀取不當利益
B.利用兼職崗位為本職機構(gòu)謀取不當利益
C.利用本職崗位為本人謀取利益
D.利用本職崗位為兼職機構(gòu)謀取不當利益
E.利用本職崗位或兼職崗位為自己謀取利益
A.誠實信用
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)勝任
D.勤勉盡職
E.公平對待
最新試題
學校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機構(gòu)可以在法人書面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
內(nèi)部控制應(yīng)當以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點。
受客戶委托，會計結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
銀行機構(gòu)印章的交接可不納入會計要素控制。
商業(yè)銀行應(yīng)當設(shè)立獨立的授信風險管理部門，對不同幣種、不同客戶對象、不同種類的授信進行統(tǒng)一管理，避免信用失控。
在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當回避。
可疑類貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問題，完全依靠其正常營業(yè)收入無法足額償還貸款本息，即使執(zhí)行擔保，也可能會造成一定損失。
內(nèi)部控制應(yīng)當滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過程和重點操作環(huán)節(jié)。
內(nèi)部審計力量不足的，應(yīng)當將審計任務(wù)委托社會中介機構(gòu)進行。
內(nèi)部控制的責任分離制度包括部門責任分離、崗位責任分離。