單項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會工作人員在進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),不得少于()人。

A.2
B.3
C.4
D.5


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1.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。

A.具有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)
B.基金行業(yè)自律組織
C.社會力量
D.基金管理人員

2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的原則。

A.依法監(jiān)管原則
B.充分信息披露風(fēng)險(xiǎn)提示原則
C.審慎監(jiān)管原則
D.保障投資人利益原則

3.單項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。

A.規(guī)范投資基金活動,防范金融風(fēng)險(xiǎn)
B.保護(hù)投資人利益
C.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展
D.保護(hù)基金管理人利益

5.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。

A.對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊
B.對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
C.檢查后對存在問題的基金機(jī)構(gòu)的處置
D.對基金投資人行為的監(jiān)管

最新試題

關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會,應(yīng)當(dāng)成為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局,下述表述不正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列可以擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會,應(yīng)當(dāng)成為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé),以下說法中正確的包括()。I.調(diào)解會員與客戶之間的糾紛II.開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動III.檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV.依法辦理私募基金管理人登記

題型:單項(xiàng)選擇題