A.持證上崗
B.持續(xù)學習
C.保守秘密
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
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A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來源不可靠但對證券價格有較大影響
D.“非公開”的信息
A.忠誠敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶至上
D.專業(yè)審慎
A.基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸
B.基金職業(yè)道德崗位培訓
C.基金職業(yè)道德觀念教育
D.加強基金職業(yè)道德修養(yǎng)
A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場
C.不得進行不正當競爭
D.不得欺詐客戶
A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
最新試題
1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》,約定內(nèi)容不包括()。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簪?對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實,該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質(zhì)Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳嫵善墼p或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告()。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設置體現(xiàn)權責明確、相互制約的原則,不包括()。
近年來,多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中,建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的()負全部責任。
下述各項中()不是職業(yè)道德的作用。
()為合規(guī)風險的日常管理部門,主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定,至少應包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置