單項選擇題基金銷售機構(gòu)準入條件,不包括()。

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行
B.財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定
C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
D.凈資產(chǎn)規(guī)模達到100億元


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1.單項選擇題我國資本市場的機構(gòu)投資者中,不包括()。

A.境內(nèi)外養(yǎng)老金
B.住房公積金
C.保險資金
D.個人

2.單項選擇題下列基金銷售機構(gòu)中,()屬于基金直銷機構(gòu)。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.保險機構(gòu)

3.單項選擇題關(guān)于基金募集的相關(guān)描述,錯誤的是()。

A.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
B.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準后,可以向公眾公布基金宣傳推介材料
D.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前,不得向公眾發(fā)售基金份額

最新試題

基金銷售機構(gòu)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況時,發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時,在其發(fā)生后()工作日內(nèi),向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

題型:單項選擇題

基金份額持有人享有的權(quán)利中,不包括()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時,應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品,注重銷售的()。

題型:單項選擇題

()不屬于基金銷售機構(gòu)在進行市場細分時應遵循的原則。

題型:單項選擇題

我國資本市場的機構(gòu)投資者中,不包括()。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的,應向工商注冊登記所在地的()進行注冊并取得相應資格。

題型:單項選擇題

基金直銷機構(gòu)指的是直接銷售基金的()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應當由基金銷售機構(gòu)與()簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。

題型:單項選擇題

()是指基金銷售機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用帳戶。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存()年。

題型:單項選擇題