單項選擇題合規(guī)管理計劃應(yīng)()。

A.以人為本
B.以風險為本
C.以利潤為本
D.以上全是


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1.單項選擇題合規(guī)管理部門對()負責。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

2.單項選擇題下列各項中()不是反洗錢合規(guī)性風險的管理措施。

A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心,資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳

3.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循()進行風險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

5.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行()的合規(guī)監(jiān)控。

A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)

最新試題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現(xiàn)部門間信息隔離

題型:單項選擇題

合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。

題型:單項選擇題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括()。

題型:單項選擇題

關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。

題型:單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括()。I.投資合規(guī)性風險II.信息披露合規(guī)性風險III.銷售合規(guī)性風險IV.反洗錢合規(guī)性風險

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。

題型:單項選擇題

下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:單項選擇題