多項選擇題對違規(guī)人員的處理種類有（）

A、批評教育、通報批評
B、經(jīng)濟處罰
C、紀律處分
D、其他處理包括解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、免職、離崗清收、解除勞動合同、除名等
E、移交司法機關(guān)處理


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1.多項選擇題重要崗位人員輪換的原則（）

A、建章在先、依章執(zhí)行的原則；
B、堅持高效公開、公平公正的原則；
C、堅持從實際出發(fā)，平行輪換的原則；
D、堅持親屬回避，廉潔從業(yè)的原則；
E、堅持經(jīng)營管理與監(jiān)督制約并重的原則；堅持有計劃、分步驟，循序?qū)嵤┑脑瓌t。

2.多項選擇題有以下情形之一的人員，銀行業(yè)不得招收、錄用（）。

A、被依法追究刑事責任，或因嚴重失職、違規(guī)等原因被原單位開除、除名或解除勞動合同的；
B、因違規(guī)違紀被取消銀行業(yè)從業(yè)資格的；
C、未與原工作單位解除或終止勞動合同擅自離職的；
D、涉嫌犯罪或其他違法違規(guī)案件，正在接受司法機關(guān)或者行政機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)依法審查，尚未結(jié)案的。

3.多項選擇題銀行應(yīng)在平等、自愿、公平和誠實信用的原則下開展業(yè)務(wù)，不得損害（）。

A、國家利益；
B、社會公共利益；
C、客戶利益；
D、行業(yè)利益。

4.多項選擇題不得辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的情形有（）

A、法定要素不全；
B、注有“質(zhì)押”字樣（已解押）；
C、承兌附有條件；
D、背書不連續(xù)。

5.多項選擇題強制休假制度中所指的重要崗位有（）。

A、聯(lián)社理事長；
B、信貸人員；
C、聯(lián)社副主任；
D、財務(wù)會計。

6.多項選擇題銀行業(yè)申請維權(quán)時，維權(quán)申請應(yīng)寫明（）。

A、權(quán)益受損事實；
B、維權(quán)法律依據(jù)；
C、建議維權(quán)措施；
D、其它相關(guān)材料。

7.多項選擇題票據(jù)查詢的方法有以下（）種查詢方式。

A、通過簽發(fā)行系統(tǒng)在當?shù)氐臋C構(gòu)進行查詢；
B、通過大額支付系統(tǒng)查詢；
C、實地查詢；
D、電話查詢。

8.多項選擇題辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，必須遵守以下原則（）

A、嚴禁辦理無真實貿(mào)易背景的票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。
B、嚴禁辦理手續(xù)上存在缺陷的票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。
C、嚴禁辦理未經(jīng)查詢的票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。
D、嚴防客戶通過票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)套取農(nóng)村信用社信用。
E、嚴格調(diào)查、審查、審品。
F、制定內(nèi)控嚴密、操作規(guī)范的管理辦法。

9.多項選擇題被稽核單位有下列（）情形的，予以相應(yīng)的經(jīng)濟處罰，建議撤換責任人員，并予以紀律處分

A、轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄原始憑證、賬目、報表
B、違規(guī)收取手續(xù)費
C、打擊、報復(fù)、陷害稽核人
D、丟失重要空白憑證

10.多項選擇題編寫稽核工作記錄，必須記載的內(nèi)容包括。（）

A、稽核過程
B、被稽核單位簽章
C、調(diào)查詢問的詳細內(nèi)容
D、稽核意見和建議