A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
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以下屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)有()。
Ⅰ.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)
Ⅱ.辦理基金備案
Ⅲ.對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法行為進(jìn)行查處,并予以公告
Ⅳ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列()投資。
Ⅰ.上市交易的股票
Ⅱ.上市交易的債券
Ⅲ.承銷證券
Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.真實(shí)性、一致性、完整性
B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性
D.透明性、準(zhǔn)確性、完整性
A.5
B.10
C.15
D.20
基金管理公司違反《證券投資基金法》規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的,有關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的,并處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
目前,我國股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展項(xiàng)目退出渠道日趨()。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是()。
根據(jù)《基金法》基金管理公司變更()以上股東,應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)有()。Ⅰ經(jīng)營指標(biāo)Ⅱ管理指標(biāo)Ⅲ財(cái)務(wù)指標(biāo)Ⅳ風(fēng)險指標(biāo)
下列說法關(guān)于股權(quán)投資基金退出,錯誤的是()
以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配,說法錯誤的是()。
下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場的表述錯誤的是()。
創(chuàng)投國十條要求加強(qiáng)各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門之間、部門與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制,從而增強(qiáng)政策()。
會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),其職權(quán)包括()。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長Ⅲ制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)
1999年年末,國務(wù)院辦公廳發(fā)布了(),這是我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件,為建立創(chuàng)立投資機(jī)制明確了相關(guān)的原則。