單項選擇題會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。

A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下


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3.單項選擇題以下關于基金行業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是營利性機構
B.基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會
C.基金服務機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會
D.基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

4.單項選擇題以下關于基金銷售機構和基金銷售支付機構的職能，不正確的是（）。

A.基金銷售機構應當向投資人充分揭示投資風險和市場風險
B.基金銷售機構應當根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品
C.基金銷售機構應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行注冊或者備案
D.基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付

5.單項選擇題非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（）備案。

A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.國務院證券監(jiān)督管理機構