A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
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A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
A.5
B.10
C.30
D.50
未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,相關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令停止
Ⅱ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定,未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管的,相關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令改正,處5萬元以上50萬元以下罰款
Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
Ⅲ.暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格
Ⅳ.處3萬元以上30萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員未按《證券投資基金法》規(guī)定履行職責(zé)規(guī)定的,相關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷基金從業(yè)資格
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?、?通過研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲?、?通過網(wǎng)絡(luò)獲?、?通過各類會(huì)議獲取Ⅴ.通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取
會(huì)員代表大會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),其職權(quán)包括()。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)Ⅲ制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)
基金的募集是基金管理人募集資金的過程,主要考慮的問題不屬于的一項(xiàng)是()。
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。
已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更時(shí),需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見書,其內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是()。
股權(quán)投資基金的合格投資者需符合的標(biāo)準(zhǔn)為()
合伙型股權(quán)投資基金的出資,可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行()。
關(guān)于深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件,表述錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是()。
()具有較好的市場(chǎng)進(jìn)入壁壘和政策保護(hù)制度安排,這種形式的創(chuàng)新企業(yè)成為創(chuàng)業(yè)投資基金尤為偏好的投資對(duì)象。