為保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)于2月5日對(duì)外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,從()等方面加強(qiáng)規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項(xiàng),督促私募基金管理人恪盡職守,切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù),促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
Ⅰ.取消私募基金管理人登記證明
Ⅱ.加強(qiáng)信息報(bào)送要求
Ⅲ.加強(qiáng)法律意見書要求
Ⅳ.加強(qiáng)高管人員資質(zhì)要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的方式,包括()。
Ⅰ.有些機(jī)構(gòu)公開推介私募基金,承諾保本保收益
Ⅱ.有些機(jī)構(gòu)不能勤勉盡責(zé),因投資失敗而“跑路”
Ⅲ.借私募基金名義搞非法集資,從事利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪行為
Ⅳ.向非合格投資者募集資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
目前,已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69%,其中部分機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期未實(shí)質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù),甚至根本沒(méi)有展業(yè)意愿,包括()。
Ⅰ.有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基本設(shè)施和條件
Ⅱ.有些從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng),不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力
Ⅲ.有些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格
Ⅳ.有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂,缺乏有效健全的內(nèi)控制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
有些機(jī)構(gòu)利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書或電子證明,故意夸大歪曲宣傳,誤導(dǎo)投資者以達(dá)到非法自我增信目的,包括()。這些行為嚴(yán)重?fù)p害投資者利益和行業(yè)整體利益,嚴(yán)重背離了私募基金登記備案統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、行業(yè)自律管理的制度設(shè)計(jì)初衷。
Ⅰ.“掛羊頭賣狗肉”,借此從事P2P、民間借貸、擔(dān)保等非私募基金管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.借私募基金之名從事非法集資等違法犯罪活動(dòng)
Ⅲ.倒賣私募基金管理人登記身份,非法代辦私募基金管理人登記
Ⅳ.借私募基金之名從事證券投資活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在私募基金行業(yè)快速發(fā)展的過(guò)程中,私募基金行業(yè)的各種問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)也不斷凸顯,不容忽視。這些問(wèn)題包括()。Ⅰ.濫用中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息,非法自我增信,甚至從事違法違規(guī)行為
Ⅱ.私募基金行業(yè)魚龍混雜、良莠不齊
Ⅲ.有些機(jī)構(gòu)法律意識(shí)淡薄、合規(guī)意識(shí)缺乏,沒(méi)有按規(guī)定持續(xù)履行私募基金信息報(bào)告義務(wù)
Ⅳ.違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺(tái)旨在()。
Ⅰ.督促私募基金管理人廉潔自律
Ⅱ.督促私募基金管理人恪盡職守
Ⅲ.切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)
Ⅳ.促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。
股權(quán)投資與一般投資活動(dòng)相比,投資周期()、資金規(guī)模()且投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)()。
下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失敗Ⅲ.早期發(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權(quán)投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉(zhuǎn)換債等準(zhǔn)股權(quán)方式融資
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()。
下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照基金整體的收益分方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
創(chuàng)投國(guó)十條要求加強(qiáng)各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門之間、部門與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制,從而增強(qiáng)政策()。
公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是()。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是()。
已登記的股權(quán)投資基金管理人發(fā)生部分重大事項(xiàng)變更時(shí),需通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見書,其內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()。