A.部分重要業(yè)務(wù)
B.全部重要業(yè)務(wù)
C.高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
D.低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)(RTO)
B.恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)(RPO)
C.恢復(fù)控制目標(biāo)(RCO)
D.恢復(fù)管理目標(biāo)(RMO)
A.嚴(yán)重
B.特別嚴(yán)重
C.一般
D.輕微
A.監(jiān)管處罰損失
B.案件損失
C.被訴事件違規(guī)損失
D.信貸違規(guī)損失
E.其他違規(guī)損失
A.行長辦公室(總務(wù))
B.信息技術(shù)管理部
C.安全保衛(wèi)部
D.內(nèi)控合規(guī)部
A.流動(dòng)性危機(jī)
B.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.其他未導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的金融案件
D.其他未導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷的治安案件
E.系統(tǒng)中斷事件
A.5
B.6
C.7
D.8
A.營業(yè)收入
B.總收入
C.總資產(chǎn)
D.總利潤
A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋
A.信用卡偽冒
B.水災(zāi)
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款
A.主要責(zé)任人
B.分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門主要負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人
最新試題
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。