單項(xiàng)選擇題我國證券公司的設(shè)立體制采用（）

A.注冊制
B.核準(zhǔn)制
C.特許制
D.自由設(shè)立


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2.單項(xiàng)選擇題下列哪一規(guī)定不屬于上市公司收購中的強(qiáng)制性要約收購方式？（）

A.投資者及其一致行動(dòng)人通過證券交易，持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，必須向所有股東發(fā)出收購要約
B.采用協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司己發(fā)行的股份達(dá)30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)向所有股東發(fā)出收購要約
C.投資者收購股份達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30％的，應(yīng)向所有股東發(fā)出提高價(jià)格的收購要約
D.采用間接收購方式的，收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30％的，應(yīng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約

3.單項(xiàng)選擇題段某是甲公司的投資咨詢機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，其可以從事下列哪一行為？（）

A.代理甲公司從事證券投資
B.購買甲公司的股票
C.與甲公司約定其證券投資收益的20％作為咨詢費(fèi)付給投資咨詢公司
D.段某同時(shí)接受另一公司的投資咨詢

4.單項(xiàng)選擇題甲股份有限公司為成立而發(fā)行股份，采用募集發(fā)起方式設(shè)立，由乙證券公司采用包銷的方式承銷。在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)，向投資者出售的股票數(shù)量為擬公開發(fā)行股票數(shù)量的60﹪，下面關(guān)于這次發(fā)行的說法，正確的是（）

A.發(fā)行失敗，由甲公司退還資金給認(rèn)購人
B.發(fā)行成功，乙證券公司持有甲公司40％的股份
C.發(fā)行失敗，由甲公司和乙證券公司連帶退還資金給認(rèn)購人
D.發(fā)行成功，乙證券公司將未發(fā)行的股票退還甲公司

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券代銷和包銷的區(qū)別說法錯(cuò)誤的是（）

A.法律關(guān)系不同
B.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不同
C.銷售主體不同
D.發(fā)行成本不同

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