A.5
B.6
C.7
D.8
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A.營業(yè)收入
B.總收入
C.總資產(chǎn)
D.總利潤
A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋
A.信用卡偽冒
B.水災(zāi)
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款
A.主要責任人
B.分管行領(lǐng)導
C.風險管理部門主要負責人
D.合規(guī)部門主要負責人
A.風險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風險委員會
A.識別
B.評估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測
E.報告
A.基本指標法
B.標準法
C.替代標準法
D.高級計量法
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
最新試題
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"