A、由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
B、由該金融機(jī)構(gòu)和第三方共同承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的的責(zé)任
C、由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)為履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的主要責(zé)任,第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的次要責(zé)任
D、由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
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A、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押,不動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押
B、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押,權(quán)利質(zhì)押
C、不動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押,權(quán)利質(zhì)押
D、流動(dòng)資產(chǎn)質(zhì)押,固定資產(chǎn)質(zhì)押
A、1994
B、1992
C、1995
D、2000
A、合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評價(jià)
B、內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)
C、內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
D、商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能不是分離的
A、違約風(fēng)險(xiǎn)暴露
B、直接與債項(xiàng)的具體設(shè)計(jì)相關(guān)的產(chǎn)品因素,如清償優(yōu)先性
C、行業(yè)因素
D、宏觀經(jīng)濟(jì)因素
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、高級管理層
D、銀行內(nèi)部的各個(gè)部門及其人員
最新試題
創(chuàng)立商業(yè)銀行所要考慮的金融條件主要包括()。
商業(yè)銀行資本充足性的測定方法包括()。
商業(yè)銀行財(cái)務(wù)比率分析法中的盈利能力比率指標(biāo)包括()。
常備借貸便利是新型貨幣政策工具,下列關(guān)于常備借貸便利的表述錯(cuò)誤的是()。
信托制度起源于中世紀(jì)末期的(),目的在于規(guī)避封建法制對土地轉(zhuǎn)讓的嚴(yán)格限制和高額稅費(fèi),實(shí)現(xiàn)土地等不動(dòng)產(chǎn)在家族內(nèi)部或向教會(huì)轉(zhuǎn)移。
下列關(guān)于商業(yè)銀行市場營銷的監(jiān)管要求,說法錯(cuò)誤的是()。
國際銀團(tuán)貸款也稱國際辛迪加貸款,銀團(tuán)成員包括()。
回購交易是一種比較靈活的融資方式,做一筆回購交易,對于債券持有者來說,是賣債券的()和買債券()的結(jié)合;對于貨幣持有者來說,是買債券的()和賣債券()的結(jié)合。
發(fā)展轉(zhuǎn)型類指標(biāo)用于評價(jià)銀行根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、結(jié)構(gòu)調(diào)整及自身需要,推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的情況,包括()等。
根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于人民幣存貸款計(jì)結(jié)息問題的通知》規(guī)定,除()外,計(jì)結(jié)息規(guī)則由各銀行自己把握。