非銷戶為目的（特定場(chǎng)景之外），企業(yè)因工商注/吊銷被中止所有業(yè)務(wù)的，由客戶經(jīng)理填寫加強(qiáng)型盡職調(diào)查表發(fā)起臨時(shí)解管申請(qǐng)，經(jīng)公司金融事業(yè)部總經(jīng)理室成員審批通過(guò)后，運(yùn)營(yíng)人員直接解除管控。

禁止任何部門和個(gè)人未經(jīng)允許查閱、下載、復(fù)制、使用國(guó)家監(jiān)察委總對(duì)總查控系統(tǒng)內(nèi)的查控信息，有權(quán)機(jī)關(guān)查詢除外。

保證金差錯(cuò)處理業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)成功后，系統(tǒng)實(shí)時(shí)打印各業(yè)務(wù)回單，主管在單據(jù)上加蓋柜面業(yè)務(wù)專用章。對(duì)于重開(kāi)戶，將業(yè)務(wù)成功確認(rèn)信息實(shí)時(shí)打印在特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)“銀行確認(rèn)欄”，其他單據(jù)（如有）做附件；對(duì)于撤銷業(yè)務(wù)，柜員打印一式兩聯(lián)保證金確認(rèn)書(shū)加蓋柜面業(yè)務(wù)章后，一聯(lián)交業(yè)務(wù)部門，一聯(lián)作為業(yè)務(wù)單據(jù)，業(yè)務(wù)部門通知書(shū)、特殊業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)等其他單據(jù)作業(yè)務(wù)單據(jù)附件。

RAP自動(dòng)備案項(xiàng)目包含單位一般存款賬戶的開(kāi)戶備案及賬戶性質(zhì)變更業(yè)務(wù)的一般戶人行開(kāi)戶備案。

分行所在地外匯局同意情況下，多級(jí)現(xiàn)金池可例外開(kāi)展外幣業(yè)務(wù)。

非銷戶為目的（特定場(chǎng)景之外），管控原因?yàn)橘~戶長(zhǎng)期不動(dòng)（一年未發(fā)生收付/開(kāi)戶半年無(wú)交易）的，解除管控的方法：除白名單客戶外，客戶經(jīng)理應(yīng)采取上門核實(shí)方式盡調(diào)，提供上門照片，由運(yùn)營(yíng)人員解除管控。

RPA進(jìn)行基本戶唯一性核查和備案時(shí)，是通過(guò)1055填單時(shí)錄入的本異地標(biāo)識(shí)來(lái)判斷是否異地，而不是通過(guò)填單數(shù)據(jù)中的地區(qū)代碼來(lái)判斷的。

純中介貼現(xiàn)和融資性風(fēng)參貼現(xiàn)資金應(yīng)首先按當(dāng)?shù)乇O(jiān)管規(guī)定入客戶經(jīng)常項(xiàng)目外匯結(jié)算賬戶或跨境人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。

客戶無(wú)法攜帶印章至柜面辦理業(yè)務(wù)的，由客戶經(jīng)理通過(guò)上門核實(shí)等方式拍照留存客戶蓋章過(guò)程。（1）如辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)，蓋章照片通過(guò)CRM系統(tǒng)上傳至盡調(diào)報(bào)告中（路徑：CRM輔助開(kāi)戶系統(tǒng)-反洗錢KYC-經(jīng)營(yíng)情況核實(shí)-核實(shí)資料處），運(yùn)營(yíng)人員通過(guò)盡調(diào)詳情界面查詢客戶經(jīng)理是否已上傳符合要求的照片，符合要求的，無(wú)需打?。唬?）如開(kāi)戶業(yè)務(wù)通過(guò)線下盡調(diào)模式辦理或客戶辦理印章變更業(yè)務(wù)，則應(yīng)打印蓋章照片后由見(jiàn)證客戶經(jīng)理簽章確認(rèn)。

RPA自動(dòng)備案功能，可進(jìn)行臨時(shí)存款賬戶和非預(yù)算類專用存款賬戶的備案。