A.合作社開出存單，約定利率7%
B.短期內(nèi)收到多筆匯款，交易附言為“原始股定金“
C.客戶賬戶存在同名劃轉(zhuǎn)，行外賬戶開在多個(gè)銀行，且分布全國各地
D.賬戶資金快進(jìn)快出，不留余額
E.閑置賬戶突然啟用，且交易頻繁，金額巨大
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A.不予理睬繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)
B.延長開戶審查期限
C.加大客戶盡職調(diào)查力度
D.拒絕開戶
A.疑似非法結(jié)算型地下錢莊
B.疑似套現(xiàn)
C.疑似涉稅犯罪
D.挪用公款
A.合理限制客戶單日接收或辦理無卡無折存款業(yè)務(wù)累計(jì)金額或次數(shù)
B.拒絕為高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)人員的無卡無折存款業(yè)務(wù)的辦理
C.強(qiáng)化對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)、高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)客戶的身份識(shí)別及自主設(shè)備交易限制
D.拒絕為未在銀行開立賬戶的客戶提供無卡無折存款服務(wù)
A.業(yè)務(wù)營銷
B.盡職調(diào)查
C.資金監(jiān)測(cè)
D.業(yè)務(wù)審核
A.向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案
B.向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送重點(diǎn)可疑報(bào)告
C.警告客戶交易行為涉嫌違法
D.通知匯款人可能被騙
A.財(cái)富管理
B.生物科技
C.養(yǎng)老保險(xiǎn)
D.股權(quán)投資
A.異地
B.跨行
C.特殊時(shí)間段
D.理財(cái)
A.舉報(bào)箱
B.舉報(bào)電話
C.座談會(huì)
D.監(jiān)督電話
A.提高交易杠桿率
B.延長交易時(shí)間
C.采用T+1結(jié)算
D.以上都是
A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對(duì)面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊業(yè)務(wù)類型的交易頻率
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。