A、新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶十個(gè)工作日內(nèi)現(xiàn)金日均流量在200萬元人民幣以上或一次性存取現(xiàn)金50萬元以上。
B、新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶賬戶十個(gè)工作日內(nèi)與單位賬戶發(fā)生資金往來金額在100萬元人民幣以上，且交易可疑。
C、客戶信息齊全，客戶賬戶余額低于5萬元，且日均交易量低于1萬元。
D、新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶賬戶十個(gè)工作日內(nèi)非柜面業(yè)務(wù)交易次數(shù)累計(jì)20次以上且累計(jì)交易金額50萬元以上。
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A、金融機(jī)構(gòu)在為客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，無論金額大小都應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證或其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。
D、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)，可以向有關(guān)部門核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息。
A.客戶多次要求銷戶但無法提供本人合法證明文件。
B.客戶要求基金份額雖然能提供合法證明文件，但要求非交易過戶。
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢的。
A、公安機(jī)關(guān)
B、人民法院
C、工商行政管理機(jī)關(guān)
D、稅務(wù)局
A、高風(fēng)險(xiǎn)客戶
B、中風(fēng)險(xiǎn)客戶
C、低風(fēng)險(xiǎn)客戶
D、無風(fēng)險(xiǎn)客戶
A、1天
B、2天
C、3天
D、5天
A、50，10
B、100，20
C、150，30
D、200，20
A、支行行長(zhǎng)
B、辦公室主任
C、反洗錢上報(bào)員
D、營業(yè)部經(jīng)理
A、接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
B、建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息；
C、按照規(guī)定向各商業(yè)銀行報(bào)告分析結(jié)果
D、要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
A、營業(yè)日每天發(fā)生1次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上。
B、營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上。
C、營業(yè)日每天發(fā)生5次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
D、營業(yè)日每天發(fā)生10次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
A、100，20
B、200，20
C、300，10
D、500，30
最新試題
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）