A.使用可靠的、來源獨立的文件、數(shù)據(jù)或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份，對于非自然人客戶，應采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場銷售情況
E.對客戶進行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴格審查與客戶進行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致
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你可能感興趣的試題
A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.信用等級
C.地域
D.業(yè)務
E.行業(yè)
A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務
D.關注其重新辦理業(yè)務的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.了解客戶本人的真實身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來源和用途
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
A.實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況
最新試題
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。