A、組長(zhǎng)
B、副組長(zhǎng)
C、主查人
D、檢查人員
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A、主持進(jìn)場(chǎng)會(huì)談和立場(chǎng)會(huì)談
B、確定現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)度
C、確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果
D、決定現(xiàn)場(chǎng)檢查中的其他事項(xiàng)
A、檢查的目的
B、內(nèi)容
C、時(shí)間安排
D、對(duì)被查單位配合檢查工作的要求
A、主查人
B、被查單位負(fù)責(zé)人
C、檢查組組長(zhǎng)
D、被查單位部門(mén)負(fù)責(zé)人
A、憑證
B、報(bào)表
C、反洗錢(qián)工作檔案
D、談話記錄
A、證據(jù)的來(lái)源
B、取得過(guò)程
C、證據(jù)的編號(hào)
D、原件或復(fù)印件
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查基本情況，包括檢查內(nèi)容、范圍、時(shí)間以及檢查方案的執(zhí)行情況等
B.被查單位執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的基本情況
C.被查單位涉嫌違反反洗錢(qián)規(guī)定的具體情況
D.提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)
A.檢查時(shí)間
B.檢查事項(xiàng)
C.檢查內(nèi)容
D.對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定行為的認(rèn)定檢查結(jié)論以及對(duì)被查單位的處理意見(jiàn)
A.現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)
D.其他證據(jù)材料
A、修訂后的新憲法；
B、修訂后的新刑法；
C、修訂后的新中國(guó)人民銀行法；
D、金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.公安部門(mén)
最新試題
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。