A、中華人民共和國反洗錢法
B、中華人民共和國人民銀行法
C、金融機構反洗錢規(guī)定
D、中華人民共和國行政處罰法
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、現(xiàn)場檢查準備
B、現(xiàn)場檢查實施
C、現(xiàn)場檢查處理
D、以上都對
A、金融機構總部
B、中國人民銀行認為由其直接檢查的金融機構
C、地方金融機構總部
D、金融機構駐境外機構
A、轄區(qū)內金融機構的分支機構
B、上級行授權其現(xiàn)場檢查的金融機構
C、地方金融機構
D、金融機構駐境外機構
A、行長((主任)
B、主管副行長(副主任)
C、部門負責人
D、法律事務部門
A、組長
B、副組長
C、主查人
D、檢查人員
A、主持進場會談和立場會談
B、確定現(xiàn)場檢查進度
C、確認現(xiàn)場檢查結果
D、決定現(xiàn)場檢查中的其他事項
A、檢查的目的
B、內容
C、時間安排
D、對被查單位配合檢查工作的要求
A、主查人
B、被查單位負責人
C、檢查組組長
D、被查單位部門負責人
A、憑證
B、報表
C、反洗錢工作檔案
D、談話記錄
A、證據(jù)的來源
B、取得過程
C、證據(jù)的編號
D、原件或復印件
最新試題
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應適當調高其洗錢風險等級。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。