A.《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作日志》
B.《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見書》
C.《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書》
D.《現(xiàn)場(chǎng)檢查詢問(wèn)筆錄》
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A.檢查機(jī)關(guān)
B.司法機(jī)關(guān)
C.行政機(jī)關(guān)
D.公安機(jī)關(guān)
A、為規(guī)范中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查工作
B、維護(hù)金融機(jī)構(gòu)合法權(quán)益
C、督促金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)
D、有效打擊洗錢犯罪行為
A、中華人民共和國(guó)反洗錢法
B、中華人民共和國(guó)人民銀行法
C、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
D、中華人民共和國(guó)行政處罰法
A、現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備
B、現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施
C、現(xiàn)場(chǎng)檢查處理
D、以上都對(duì)
A、金融機(jī)構(gòu)總部
B、中國(guó)人民銀行認(rèn)為由其直接檢查的金融機(jī)構(gòu)
C、地方金融機(jī)構(gòu)總部
D、金融機(jī)構(gòu)駐境外機(jī)構(gòu)
A、轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)
B、上級(jí)行授權(quán)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的金融機(jī)構(gòu)
C、地方金融機(jī)構(gòu)
D、金融機(jī)構(gòu)駐境外機(jī)構(gòu)
A、行長(zhǎng)（（主任）
B、主管副行長(zhǎng)（副主任）
C、部門負(fù)責(zé)人
D、法律事務(wù)部門
A、組長(zhǎng)
B、副組長(zhǎng)
C、主查人
D、檢查人員
A、主持進(jìn)場(chǎng)會(huì)談和立場(chǎng)會(huì)談
B、確定現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)度
C、確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果
D、決定現(xiàn)場(chǎng)檢查中的其他事項(xiàng)
A、檢查的目的
B、內(nèi)容
C、時(shí)間安排
D、對(duì)被查單位配合檢查工作的要求
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
對(duì)于通過(guò)自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。