A、現(xiàn)場檢查工作底稿
B、現(xiàn)場檢查取證記錄
C、現(xiàn)場檢查事實(shí)認(rèn)定書
D、現(xiàn)場檢查意見書
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你可能感興趣的試題
A、2
B、3
C、5
D、7
A、每一頁
B、首頁
C、末頁
D、最后一頁
A、現(xiàn)場檢查情況
B、現(xiàn)場檢查總結(jié)
C、現(xiàn)場檢查報(bào)告
D、現(xiàn)場檢查通知書
A、現(xiàn)場檢查工作底稿
B、現(xiàn)場檢查取證記錄
C、現(xiàn)場檢查事實(shí)認(rèn)定書
D、現(xiàn)場檢查意見書
A.中心支行
B.縣(市)支行
C.反洗錢執(zhí)法部門
D.分支機(jī)構(gòu)
A.地市級(jí)
B.縣級(jí)
C.區(qū)級(jí)
D.縣(市)支行
A、2
B、3
C、5
D、10
A.《現(xiàn)場檢查工作日志》
B.《現(xiàn)場檢查意見書》
C.《現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書》
D.《現(xiàn)場檢查詢問筆錄》
A.檢查機(jī)關(guān)
B.司法機(jī)關(guān)
C.行政機(jī)關(guān)
D.公安機(jī)關(guān)
A、為規(guī)范中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢現(xiàn)場檢查工作
B、維護(hù)金融機(jī)構(gòu)合法權(quán)益
C、督促金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)
D、有效打擊洗錢犯罪行為
最新試題
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。