A.合規(guī)部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)審部門
D.培訓(xùn)部門
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A.適當(dāng)
B.簡化
C.強(qiáng)化
D.一定
A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識(shí)別客戶身份，并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和錯(cuò)作行為
C.對(duì)于可疑類客戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信息及資金狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢分類等級(jí)
D.可疑類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告
A.3
B.5
C.7
D.10
A.1998
B.2001
C.2013
D.2003
A.過失洗錢行為也構(gòu)成洗錢犯罪
B.洗錢犯罪的明知要件是指犯罪行為人確實(shí)知道清洗資金是上游犯罪所得
C.行為人實(shí)施洗錢行為主觀上必須是故意的
D.通過客觀證據(jù)推定行為人應(yīng)當(dāng)知道清洗資金是上游犯罪所得不構(gòu)成洗錢犯罪
A.反洗錢內(nèi)控制度
B.客戶身份識(shí)別制度
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
D.報(bào)告涉嫌恐怖融資制度
A.可稽核性
B.可復(fù)核性
C.可行性
D.可驗(yàn)證性
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
D.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
A.國務(wù)院
B.中國人民銀行
C.公安部
D.金融監(jiān)管部門
A.預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪
B.打擊洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪
C.預(yù)防和打擊洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪
D.預(yù)防或打擊洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪
最新試題
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中，正確的有（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低？（）
金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）