A.《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
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A.合規(guī)部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)審部門
D.培訓部門
A.適當
B.簡化
C.強化
D.一定
A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當采取標準型盡職調(diào)查措施識別客戶身份，并按照本機構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進行處理。
B.在可疑客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，應(yīng)當全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和錯作行為
C.對于可疑類客戶，應(yīng)當對其身份信息及資金狀況進行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢分類等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內(nèi)再次出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進行報告
A.3
B.5
C.7
D.10
A.1998
B.2001
C.2013
D.2003
A.過失洗錢行為也構(gòu)成洗錢犯罪
B.洗錢犯罪的明知要件是指犯罪行為人確實知道清洗資金是上游犯罪所得
C.行為人實施洗錢行為主觀上必須是故意的
D.通過客觀證據(jù)推定行為人應(yīng)當知道清洗資金是上游犯罪所得不構(gòu)成洗錢犯罪
A.反洗錢內(nèi)控制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶風險等級劃分制度
D.報告涉嫌恐怖融資制度
A.可稽核性
B.可復(fù)核性
C.可行性
D.可驗證性
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作
C.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)
D.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓
A.國務(wù)院
B.中國人民銀行
C.公安部
D.金融監(jiān)管部門
最新試題
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括（）
客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
客戶身份識別完整性原則是指（）