A.業(yè)務部門的檢查一般是在現(xiàn)場執(zhí)行
B.合規(guī)部門的檢查主要是在非現(xiàn)場執(zhí)行
C.合規(guī)部門的檢查可以是現(xiàn)場,也可以是非現(xiàn)場
D.內審部門一般是通過現(xiàn)場稽核審計
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A.法人可以構成洗錢犯罪主體
B.只有自然人才能構成洗錢犯罪主體
C.上游犯罪主體可以構成洗錢犯罪主體
D.上游犯罪嫌疑人審判之前,洗錢犯罪主體的洗錢犯罪事實不能認定
A.19
B.23
C.26
D.25
A.受益人
B.托管人
C.業(yè)務經辦人
D.授權委托人
A.定期
B.不定期
C.長期
D.定期或不定期
A.1999年
B.2000年
C.2003年
D.2006年
A.屬于金融機構內部保密信息
B.直接關系到客戶洗錢風險分類
C.不需要對客戶保密
D.避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關的風險控制措施
A.反洗錢建議
B.不合作國家和地區(qū)名單
C.洗錢類型報告
D.最佳實踐報告
A.金融機構要保存客觀的客戶身份資料和交易記錄
B.金融機構要保存開展客戶身份識別、異常交易分析等反洗錢工作的主觀記錄和資料
C.金融機構實現(xiàn)相關資料的紙質化保存即可
D.金融機構應對相關資料數(shù)據(jù)進行有效的規(guī)范化管理
A.放置階段
B.離析階段
C.融合階段
D.匯總階段
A.禁止向恐怖主義提供資助的國際公約
B.禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約
C.打擊跨國有組織犯罪公約
D.反腐敗公約
最新試題
客戶洗錢風險分類的參考指標包括()。
按照《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機構發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應向()部門報告
針對金融機構建立健全反洗錢內部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風險相對較低?()
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標?()
下列關于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》?()
金融機構在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
風險等級劃分后,金融機構應()。
金融機構在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()