單項選擇題在認真履行客戶身份識別的基礎上，對風險等級較高的客戶的審核應嚴于風險等級較低客戶的審核，指的是（）原則。

A.全面性
B.持續(xù)性
C.重點識別
D.審慎性


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1.單項選擇題對于既符合大額交易標準和可疑交易標準的交易，保險公司應當（）

A.分別提交大額交易和可疑交易報告
B.只提交大額交易報告
C.只提交可疑交易報告
D.兩個報告均不需要提交

2.單項選擇題下列關于實施反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查的形式的說法錯誤的是（）。

A.業(yè)務部門的檢查一般是在現(xiàn)場執(zhí)行
B.合規(guī)部門的檢查主要是在非現(xiàn)場執(zhí)行
C.合規(guī)部門的檢查可以是現(xiàn)場，也可以是非現(xiàn)場
D.內(nèi)審部門一般是通過現(xiàn)場稽核審計

3.單項選擇題我國關于洗錢犯罪主體的規(guī)定，下列說法正確的是（）

A.法人可以構成洗錢犯罪主體
B.只有自然人才能構成洗錢犯罪主體
C.上游犯罪主體可以構成洗錢犯罪主體
D.上游犯罪嫌疑人審判之前，洗錢犯罪主體的洗錢犯罪事實不能認定

7.單項選擇題聯(lián)合國大會是在（）年通過了《聯(lián)合國反腐敗公約》。

A.1999年
B.2000年
C.2003年
D.2006年

8.單項選擇題對客戶洗錢風險分類標準的描述，不正確的有（）

A.屬于金融機構內(nèi)部保密信息
B.直接關系到客戶洗錢風險分類
C.不需要對客戶保密
D.避免犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關的風險控制措施

10.單項選擇題下列關于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法錯誤的是（）

A.金融機構要保存客觀的客戶身份資料和交易記錄
B.金融機構要保存開展客戶身份識別、異常交易分析等反洗錢工作的主觀記錄和資料
C.金融機構實現(xiàn)相關資料的紙質化保存即可
D.金融機構應對相關資料數(shù)據(jù)進行有效的規(guī)范化管理