單項(xiàng)選擇題建立反洗錢內(nèi)部控制制度的作用不包括（）

A.提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)意識
B.防御外部監(jiān)管
C.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的自我約束和風(fēng)險(xiǎn)管理
D.保證金融機(jī)構(gòu)主動有效地履行反洗錢義務(wù)，從而防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題以下對于反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查實(shí)施組成部門的說法錯誤的是（）

A.實(shí)施組成部門主要應(yīng)包括合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)審部門
B.合規(guī)部門負(fù)責(zé)牽頭組織對本機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建立、執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門執(zhí)行落實(shí)反洗錢內(nèi)控制度情況開展自查
D.內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對合規(guī)部門執(zhí)行反洗錢內(nèi)控制落實(shí)情況實(shí)施外部監(jiān)督檢查

3.單項(xiàng)選擇題我國《刑法》第一百九十一條規(guī)定的洗錢上游犯罪不包括（）

A.毒品犯罪
B.黑社會性質(zhì)犯罪
C.貪污受賄犯罪
D.故意殺人罪

4.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)中，以下說法不正確的是（）

A.客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B.個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評價(jià)
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機(jī)構(gòu)的評價(jià)等
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素

9.單項(xiàng)選擇題我國于（）年成為金融行動特別工作組正式成員。

A.2005
B.2006
C.2007
D.2008

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