A.金融機構(gòu)如果未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正
D.金融機構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報告制度的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正
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A.提高金融機構(gòu)的風(fēng)險意識
B.防御外部監(jiān)管
C.加強金融機構(gòu)的自我約束和風(fēng)險管理
D.保證金融機構(gòu)主動有效地履行反洗錢義務(wù),從而防范洗錢風(fēng)險
A.實施組成部門主要應(yīng)包括合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)審部門
B.合規(guī)部門負(fù)責(zé)牽頭組織對本機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建立、執(zhí)行落實情況進行監(jiān)督檢查
C.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門執(zhí)行落實反洗錢內(nèi)控制度情況開展自查
D.內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對合規(guī)部門執(zhí)行反洗錢內(nèi)控制落實情況實施外部監(jiān)督檢查
A.反洗錢
B.識別客戶身份
C.客戶洗錢風(fēng)險
D.客戶交易資料保存
A.毒品犯罪
B.黑社會性質(zhì)犯罪
C.貪污受賄犯罪
D.故意殺人罪
A.客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B.個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構(gòu)的評價等
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
A.應(yīng)盡
B.反洗錢
C.法定
D.常規(guī)
A.1996年
B.2003年
C.2009年
D.2012年
A.規(guī)范
B.規(guī)定
C.監(jiān)督
D.管理
A.2003
B.2012
C.2004
D.2013
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
最新試題
風(fēng)險等級劃分后,金融機構(gòu)應(yīng)()。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括()。
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險評估工作流程具有()或可追溯性。