A.涉嫌洗錢的可疑交易
B.涉嫌恐怖融資的可疑交易
C.金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的任何可疑行為
D.協(xié)助司法機(jī)關(guān)開展調(diào)查的資金交易
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A.聯(lián)合國
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織
A.1989-10-1
B.1990-2-1
C.1996-6-1
D.1996-2-1
A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務(wù)因素
D.客戶性別因素
A.2001
B.2004
C.2008
D.2010
A.包括金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)之間相互聯(lián)系和傳遞各種信息
B.包括金融機(jī)構(gòu)與外界之間相互聯(lián)系和傳遞各種政策或信息
C.不利于管理層作出正確決策
D.使所有員工了解自己在內(nèi)部控制體系中的職責(zé)和作用
A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于
A.1989年
B.1990年
C.1992年
D.1999年
A.金融機(jī)構(gòu)如果未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
C.未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
D.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報告制度的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
A.提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險意識
B.防御外部監(jiān)管
C.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的自我約束和風(fēng)險管理
D.保證金融機(jī)構(gòu)主動有效地履行反洗錢義務(wù),從而防范洗錢風(fēng)險
A.實(shí)施組成部門主要應(yīng)包括合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)審部門
B.合規(guī)部門負(fù)責(zé)牽頭組織對本機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建立、執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門執(zhí)行落實(shí)反洗錢內(nèi)控制度情況開展自查
D.內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對合規(guī)部門執(zhí)行反洗錢內(nèi)控制落實(shí)情況實(shí)施外部監(jiān)督檢查
最新試題
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
風(fēng)險等級劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
按照《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報告
針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
金融機(jī)構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓()。