A.1988
B.1992
C.2001
D.2003
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A.涉嫌洗錢的可疑交易
B.涉嫌恐怖融資的可疑交易
C.金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的任何可疑行為
D.協(xié)助司法機(jī)關(guān)開展調(diào)查的資金交易
A.聯(lián)合國(guó)
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織
A.1989-10-1
B.1990-2-1
C.1996-6-1
D.1996-2-1
A.國(guó)家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務(wù)因素
D.客戶性別因素
A.2001
B.2004
C.2008
D.2010
A.包括金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)之間相互聯(lián)系和傳遞各種信息
B.包括金融機(jī)構(gòu)與外界之間相互聯(lián)系和傳遞各種政策或信息
C.不利于管理層作出正確決策
D.使所有員工了解自己在內(nèi)部控制體系中的職責(zé)和作用
A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于
A.1989年
B.1990年
C.1992年
D.1999年
A.金融機(jī)構(gòu)如果未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
C.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
D.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報(bào)告制度的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
A.提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.防御外部監(jiān)管
C.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的自我約束和風(fēng)險(xiǎn)管理
D.保證金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)有效地履行反洗錢義務(wù)，從而防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中，正確的有（）
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括（）。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
中國(guó)人民銀行于（）成立了中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。