多項選擇題客戶洗錢風險等級分類的原則包括（）

A.全面性
B.定性與定量相結(jié)合
C.持續(xù)性
D.保密性


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1.多項選擇題下列應屬于金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查制定的內(nèi)容有（）

A.明確每年各部門、層級監(jiān)督檢查的目的、內(nèi)容
B.明確每年各部門、層級監(jiān)督檢查的頻率、時間
C.制定具體監(jiān)督檢查的實施方案
D.要求對檢查結(jié)果出具報告

2.多項選擇題下列洗錢方式屬于利用金融機構(gòu)洗錢的有（）

A.利用銀行洗錢
B.通過證券業(yè)和保險業(yè)洗錢
C.利用期貨、期權(quán)洗錢
D.通過買賣彩票和獎券

3.多項選擇題金融機構(gòu)對于以下哪些情形應該進行報告（）

A.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子及恐怖活動犯罪募集或者企圖募集資金或者其他形式財產(chǎn)的
B.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人以及恐怖活動犯罪提供或者企圖提供資金或其他形式財產(chǎn)的
C.懷疑客戶為恐怖組織、恐怖分子保存、管理、運作或者其他保存、管理、運作資金或者其他形式財產(chǎn)的
D.懷疑客戶或者其交易對手是恐怖組織、恐怖分子以及從事恐怖融資活動人員的

4.多項選擇題通過投資辦產(chǎn)業(yè)的方式洗錢包括（）

A.成立空殼公司
B.向現(xiàn)金密集行業(yè)投資
C.貨幣走私
D.利用假財務公司、律師事務所等機構(gòu)進行洗錢

5.多項選擇題從形式淵源的角度看，反洗錢法律制度一般包括以下哪些層次（）

A.立法機關(guān)制定的專門反洗錢法律
B.由政府或者政府部門根據(jù)法律授權(quán)頒布的行政法規(guī)
C.由相關(guān)協(xié)會出臺的相關(guān)規(guī)定和辦法
D.金融監(jiān)管部門制定的規(guī)章或者具有法律效力的反洗錢規(guī)章或政策指引

6.多項選擇題某保險法人機構(gòu)反洗錢領導小組的牽頭部門設在綜合部，綜合部是一個二級部門，而反洗錢領導小組的成員單位均為一級部門。對于這種設置的分析正確的有（）

A.二級部門在組織、協(xié)調(diào)其他成員單位時會遇到很大困難
B.職級上的不對等不便于牽頭部門看展反洗錢工作
C.要滿足反洗錢工作需要，反洗錢領導小組成員單位也應為二級部門
D.要滿足反洗錢工作需要，最好由一級部門來做牽頭部門

7.多項選擇題公安部與人民銀行建立的反洗錢合作機制，包括（）

A.聯(lián)絡協(xié)調(diào)機制
B.案件聯(lián)合督辦制
C.情報定期會商制度
D.信息共享制度

8.多項選擇題金融機構(gòu)劃分客戶的洗錢風險等級時，應考慮的風險因素包括（）

A.信用等級
B.地域
C.業(yè)務
D.行業(yè)

9.多項選擇題聯(lián)合國禁毒署的主要職責包括（）

A.管理國際反洗錢數(shù)據(jù)庫
B.毒品控制計劃
C.犯罪控制計劃
D.管理國際反洗錢信息網(wǎng)絡

10.多項選擇題保險機構(gòu)可以對低風險產(chǎn)品和低風險客戶采取簡化的客戶盡責調(diào)查及其他風險控制措施，包括（）

A.在退保、理賠或給付環(huán)節(jié)再核實被保險人、受益人與投保人的關(guān)系
B.在風險可控情況下，允許金融機構(gòu)工作人員合理推測交易目的和交易性質(zhì)
C.適當延長客戶身份資料的更新周期
D.在合理的交易規(guī)模內(nèi)，適當降低客戶身份識別措施的頻率或強度