A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶姓名或者名稱與國家有關部門依法要求協(xié)查或者關注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
D.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的
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A.在高風險情形下,金融機構應采取強化措施管理和降低風險
B.在低風險情形下,允許采取簡化措施
C.如果金融機構合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況,則不允許采取簡化措施
D.如果金融機構合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況,但風險較低,則允許采取簡化措施
A.聯(lián)合國
B.世界銀行
C.國際刑警組織
D.FATF
A.將反洗錢監(jiān)管范圍由銀行業(yè)金融機構擴大到證劵、期貨、保險等行業(yè)的金融機構
B.統(tǒng)一了本外幣反洗錢監(jiān)管體制,結(jié)束了本外幣反洗錢監(jiān)管和資金監(jiān)測分離的狀態(tài)
C.規(guī)范了反洗錢檢查和調(diào)查的程序
D.對金融機構建立和實施反洗錢內(nèi)部控制制度、客戶身份識別制度、履行報告大額交易和可疑交易,保存客戶身份資料和交易記錄等反洗錢義務進行了更為清楚和適當?shù)谋硎?/p>
A.向全球所有國家和地區(qū)推廣反洗錢網(wǎng)絡
B.在金融行動特別工作組成員內(nèi)監(jiān)督執(zhí)行反洗錢與反恐怖融資建議
C.關注洗錢犯罪手段發(fā)展趨勢,探討反洗錢措施
D.對成員國開展互評估活動
A.負責反洗錢的資金監(jiān)測
B.監(jiān)督檢查金融機構履行反洗錢義務的情況
C.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.代表國家開展反洗錢國際合作
A.識別客戶身份,并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息核實客戶身份
B.識別受益所有人身份,并采取合理措施核實受益所有人身份,使金融機構充分了解收益所有人
C.了解并視情況獲得關于業(yè)務目的和真實意圖的信息
D.對業(yè)務關系采取持續(xù)的盡職調(diào)查
A.證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的工商執(zhí)照
B.機構成立的政府批示或者文件
C.組織機構代碼證
D.稅務登記證
A.從單純打擊轉(zhuǎn)向預防與打擊并重
B.洗錢犯罪的內(nèi)涵和外延不斷擴大
C.法律規(guī)定的義務主體范圍從金融機構向特定非金融機構擴展
D.工作重點由反洗錢和反恐怖融資變?yōu)榉婪顿Y助大規(guī)模殺傷性武器擴散
A.全面性
B.定性與定量相結(jié)合
C.持續(xù)性
D.保密性
A.明確每年各部門、層級監(jiān)督檢查的目的、內(nèi)容
B.明確每年各部門、層級監(jiān)督檢查的頻率、時間
C.制定具體監(jiān)督檢查的實施方案
D.要求對檢查結(jié)果出具報告
最新試題
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風險相對較低?()
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()
客戶洗錢風險分類的參考指標包括()。
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》?()
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標?()
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
證券期貨業(yè)機構應確??蛻麸L險評估工作流程具有()或可追溯性。