A.投保人有效身份證復(fù)印件
B.被保險人有效身份證復(fù)印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復(fù)印件
D.業(yè)務(wù)員有效身份證復(fù)印件
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A.在2012年前構(gòu)建符合國際標(biāo)準(zhǔn)和中國國情的反洗錢工作體制
B.建立完善的反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)體系
C.建立覆蓋金融業(yè)和特定非金融業(yè)的可疑資金交易監(jiān)測網(wǎng)
D.有效防范、打擊洗錢等犯罪活動,維護正常的金融管理秩序,保障國家利益和經(jīng)濟安全
A.1267號
B.1373號
C.1390號
D.1268號
A、沒有正當(dāng)理由,通過非法途徑協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物的
B、沒有正當(dāng)理由,以明顯低于市場的價格收購財物的
C、沒有正當(dāng)理由,協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物,收取明顯高于市場的“手續(xù)費”的
D、沒有正當(dāng)理由,協(xié)助他人將巨額現(xiàn)金散存于多個銀行賬戶或者在不同銀行賬戶之間頻繁劃轉(zhuǎn)的
A、投資型保險產(chǎn)品
B、網(wǎng)絡(luò)渠道銷售的大額保險產(chǎn)品
C、政策性大病補充醫(yī)療保險產(chǎn)品
D、保險機構(gòu)經(jīng)評估后認(rèn)為洗錢風(fēng)險較大的其他產(chǎn)品
A、防止大規(guī)模殺傷性武器擴散
B、反洗錢
C、飯恐怖融資
D、打擊稅務(wù)犯罪
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶姓名或者名稱與國家有關(guān)部門依法要求協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
D.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的
A.在高風(fēng)險情形下,金融機構(gòu)應(yīng)采取強化措施管理和降低風(fēng)險
B.在低風(fēng)險情形下,允許采取簡化措施
C.如果金融機構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況,則不允許采取簡化措施
D.如果金融機構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況,但風(fēng)險較低,則允許采取簡化措施
A.聯(lián)合國
B.世界銀行
C.國際刑警組織
D.FATF
A.將反洗錢監(jiān)管范圍由銀行業(yè)金融機構(gòu)擴大到證劵、期貨、保險等行業(yè)的金融機構(gòu)
B.統(tǒng)一了本外幣反洗錢監(jiān)管體制,結(jié)束了本外幣反洗錢監(jiān)管和資金監(jiān)測分離的狀態(tài)
C.規(guī)范了反洗錢檢查和調(diào)查的程序
D.對金融機構(gòu)建立和實施反洗錢內(nèi)部控制制度、客戶身份識別制度、履行報告大額交易和可疑交易,保存客戶身份資料和交易記錄等反洗錢義務(wù)進行了更為清楚和適當(dāng)?shù)谋硎?/p>
A.向全球所有國家和地區(qū)推廣反洗錢網(wǎng)絡(luò)
B.在金融行動特別工作組成員內(nèi)監(jiān)督執(zhí)行反洗錢與反恐怖融資建議
C.關(guān)注洗錢犯罪手段發(fā)展趨勢,探討反洗錢措施
D.對成員國開展互評估活動
最新試題
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括()。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()
反洗錢調(diào)查的客體不包括()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對性的什么考核指標(biāo)?()
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()