多項選擇題下列關(guān)于大額交易和可疑交易報告制度的說法正確的有（）

A.應(yīng)當(dāng)明確專人負(fù)責(zé)大額和可疑交易報告工作
B.應(yīng)當(dāng)規(guī)定大額交易和可疑交易在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)、分析、審核及上報的工作流程
C.應(yīng)當(dāng)規(guī)定涉嫌恐怖融資可疑交易報告的情形與流程
D.應(yīng)當(dāng)規(guī)定涉嫌洗錢案件線索的分析、監(jiān)測與報告流程


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1.多項選擇題一個典型、完整的洗錢過程包括（）

A.放置階段
B.離析階段
C.融合階段
D.匯總階段

2.多項選擇題關(guān)于《反洗錢法》第三十一條規(guī)定的表述，正確的是（）

A.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
B.未按規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
C.未按規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
D.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報告制度的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。

3.多項選擇題人身保險新契約業(yè)務(wù)中，進(jìn)行客戶身份識別時需要留存的證件包括（）

A.投保人有效身份證復(fù)印件
B.被保險人有效身份證復(fù)印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復(fù)印件
D.業(yè)務(wù)員有效身份證復(fù)印件

4.多項選擇題2008年，我國首次制定的《中國反洗錢戰(zhàn)略》（2008-2012），提出了2008-2012年我國反洗錢工作的總體目標(biāo)包括（）

A.在2012年前構(gòu)建符合國際標(biāo)準(zhǔn)和中國國情的反洗錢工作體制
B.建立完善的反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)體系
C.建立覆蓋金融業(yè)和特定非金融業(yè)的可疑資金交易監(jiān)測網(wǎng)
D.有效防范、打擊洗錢等犯罪活動，維護(hù)正常的金融管理秩序，保障國家利益和經(jīng)濟(jì)安全

6.多項選擇題2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就洗錢罪規(guī)定（）

A、沒有正當(dāng)理由，通過非法途徑協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物的
B、沒有正當(dāng)理由，以明顯低于市場的價格收購財物的
C、沒有正當(dāng)理由，協(xié)助轉(zhuǎn)換或者轉(zhuǎn)移財物，收取明顯高于市場的“手續(xù)費(fèi)”的
D、沒有正當(dāng)理由，協(xié)助他人將巨額現(xiàn)金散存于多個銀行賬戶或者在不同銀行賬戶之間頻繁劃轉(zhuǎn)的

7.多項選擇題客戶投保以下哪些產(chǎn)品，保險公司必須開展外部風(fēng)險評估程序（）

A、投資型保險產(chǎn)品
B、網(wǎng)絡(luò)渠道銷售的大額保險產(chǎn)品
C、政策性大病補(bǔ)充醫(yī)療保險產(chǎn)品
D、保險機(jī)構(gòu)經(jīng)評估后認(rèn)為洗錢風(fēng)險較大的其他產(chǎn)品

8.多項選擇題金融行動特別工作組（FATF）在2012年的有關(guān)反洗錢《四十項建議》中，包括下述哪三大主題（）

A、防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散
B、反洗錢
C、飯恐怖融資
D、打擊稅務(wù)犯罪

9.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別的主要情形包括（）

A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶姓名或者名稱與國家有關(guān)部門依法要求協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
D.先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的

10.多項選擇題對于一家保險公司來說，下列關(guān)于反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)方面的做法正確的有（）

A.在高風(fēng)險情形下，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取強(qiáng)化措施管理和降低風(fēng)險
B.在低風(fēng)險情形下，允許采取簡化措施
C.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，則不允許采取簡化措施
D.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，但風(fēng)險較低，則允許采取簡化措施