A.覆蓋范圍全面
B.覆蓋人員全面
C.制度形式全面
D.制度內(nèi)容全面
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A.中國(guó)人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.保監(jiān)會(huì)
A.客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性
B.客戶性別
C.業(yè)務(wù)類型
D.是否為外國(guó)政要
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.職業(yè)(行業(yè))
A.要求各國(guó)將有關(guān)各類嚴(yán)重犯罪的洗錢(qián)行為定為刑事犯罪
B.要求各國(guó)政府加強(qiáng)反洗錢(qián)金融監(jiān)管
C.要求各國(guó)政府建立金融情報(bào)中心
D.要求各國(guó)進(jìn)行反洗錢(qián)國(guó)際合作
A.組織協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢(qián)工作
B.制定或者會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章
C.監(jiān)督檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
A.行為主體
B.行為方式
C.主觀要件
D.上游犯罪
A.完整了解客戶身份基本信息,了解交易目的和交易性質(zhì)
B.完整核對(duì)客戶的身份證件,如核實(shí)單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼,以及可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件。
C.完整登記客戶身份基本信息
D.完整留存各類身份證件復(fù)印件或影印件
A.應(yīng)當(dāng)明確專人負(fù)責(zé)大額和可疑交易報(bào)告工作
B.應(yīng)當(dāng)規(guī)定大額交易和可疑交易在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)、分析、審核及上報(bào)的工作流程
C.應(yīng)當(dāng)規(guī)定涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告的情形與流程
D.應(yīng)當(dāng)規(guī)定涉嫌洗錢(qián)案件線索的分析、監(jiān)測(cè)與報(bào)告流程
A.放置階段
B.離析階段
C.融合階段
D.匯總階段
A.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
B.未按規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
C.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn),由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
D.金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報(bào)告制度的,由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()
我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括()
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告?()
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓()。
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。