A.證券經(jīng)營機構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金,與其實際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
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A.強調(diào)反洗錢是金融機構(gòu)全員性義務
B.金融機構(gòu)應定期開展反洗錢審計,加強對業(yè)務條線或其分支機構(gòu)反洗錢工作的檢查,及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題
C.完善內(nèi)部管理制約機制,防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動
D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識,正確處理金融業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系
A.以防為主
B.打防結(jié)合
C.密切協(xié)作
D.高效務實
A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
C.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
B.《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的攻擊公約》
C.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.金融行業(yè)
B.公認具有較高風險的行業(yè)(職業(yè))
C.與特定洗錢風險的關(guān)聯(lián)度,如客戶屬于政治公眾人物及其親屬、身邊工作人員
D.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
A.通過系統(tǒng)的洗錢類型分析,提高本地區(qū)對反洗錢和反恐怖融資類型的認識
B.監(jiān)督亞太地區(qū)執(zhí)行國際反洗錢和反恐怖融資標準的情況
C.向成員國提供技術(shù)支持
D.評估成員國執(zhí)行反洗錢標準情況
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
A.公司總經(jīng)理
B.公司主管反洗錢工作副總經(jīng)理
C.反洗錢主管部門經(jīng)理
D.反洗錢具體工作人員
A.助長更嚴重和更大規(guī)模的犯罪活動
B.削弱國家的宏觀經(jīng)濟調(diào)控效果
C.助長和滋生腐敗
D.影響金融市場的穩(wěn)定
A.安全
B.準確
C.完整
D.保密
最新試題
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況,衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評估客戶風險??蛻麸L險子項包括()
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風險相對較低?()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求?()