A.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后應當至少保存五年。
B.客戶交易信息在業(yè)務關系結束后,應當至少保存五年。
C.金融機構破產和解散時,應當將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D.在業(yè)務關系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應當及時更新客戶身份資料。
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A.調查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書
D.調查人員少于二人
A.依法設立的從事金融業(yè)務的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構
B.依法設立的從事金融業(yè)務的信托投資公司
C.依法設立的從事金融業(yè)務的證券公司、期貨經紀公司、保險公司
D.國務院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務的其他機構
A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財產轉化為現(xiàn)金、金融票據、有價證券的
C.通過轉賬或其他結算方式協(xié)助資金轉移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
A、上述事實描述不清楚,未對代理關系的存在進行說明。
B、本次理賠金額尚未達到應登記客戶身份基本信息的起點金額。
C、代理關系的確認無起點金額要求,無論金額大小皆應當登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
D、該情況應適用《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條規(guī)定進行定性。
A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報告理由明顯具有不合理性,同時又沒有工作記錄顯示其已進行分析識別,則可以認定被查機構可疑交易報告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果已提出了充分合理的理由,則不需要被查單位再提供分析識別的工作記錄,即可認定被查機構已按規(guī)定履行了可疑交易報告義務。
A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準確。
B、銀行業(yè)金融機構為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務時,應視情況對客戶提供的居民身份證件進行聯(lián)網核查。
C、文中“未進行聯(lián)網核查”的定性,還應說明客戶龔XX辦理活期儲蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進行聯(lián)網核查”應直接指出為“居民身份證進行聯(lián)網核查”。
A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.13
B.17
C.18
D.20
A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行
A.證券經營機構指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金,與其實際經營情況不符
B.證券經營機構通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
最新試題
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,就“明知”規(guī)定為()
根據相關法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內容應當覆蓋()
依據《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說法中正確的有()
客戶洗錢風險分類的參考指標包括()。
金融機構在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風險相對較低?()
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
金融行動特別工作組(FATF)提出的反洗錢有效性評估的直接目標,包括以下哪些方面?()