A.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B.客戶交易信息在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料。

A.調(diào)查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.調(diào)查人員少于二人

A.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)
B.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的信托投資公司
C.依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)

A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的
C.通過轉(zhuǎn)賬或其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的

A、上述事實描述不清楚，未對代理關(guān)系的存在進(jìn)行說明。
B、本次理賠金額尚未達(dá)到應(yīng)登記客戶身份基本信息的起點金額。
C、代理關(guān)系的確認(rèn)無起點金額要求，無論金額大小皆應(yīng)當(dāng)?shù)怯洿砣说男彰蛘呙Q、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
D、該情況應(yīng)適用《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條規(guī)定進(jìn)行定性。

A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報告理由明顯具有不合理性，同時又沒有工作記錄顯示其已進(jìn)行分析識別，則可以認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)可疑交易報告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果已提出了充分合理的理由，則不需要被查單位再提供分析識別的工作記錄，即可認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)已按規(guī)定履行了可疑交易報告義務(wù)。

A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準(zhǔn)確。
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時，應(yīng)視情況對客戶提供的居民身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
C、文中“未進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”的定性，還應(yīng)說明客戶龔XX辦理活期儲蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”應(yīng)直接指出為“居民身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”。

A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日

A.13
B.17
C.18
D.20

A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行