A.確認現場檢查結果。
B.決定現場檢查進度。
C.組織起草《現場檢查報告》和《現場檢查意見書》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務檔案和有關資料。
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A.組織、協(xié)調全國的反洗錢工作
B.負責反洗錢的資金監(jiān)測
C.負責涉及追究洗錢犯罪的司法協(xié)助
D.監(jiān)督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況
A.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后應當至少保存五年。
B.客戶交易信息在業(yè)務關系結束后,應當至少保存五年。
C.金融機構破產和解散時,應當將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D.在業(yè)務關系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應當及時更新客戶身份資料。
A.調查人員少于三人
B.未出示合法證件
C.無國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書
D.調查人員少于二人
A.依法設立的從事金融業(yè)務的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構
B.依法設立的從事金融業(yè)務的信托投資公司
C.依法設立的從事金融業(yè)務的證券公司、期貨經紀公司、保險公司
D.國務院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務的其他機構
A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財產轉化為現金、金融票據、有價證券的
C.通過轉賬或其他結算方式協(xié)助資金轉移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
A、上述事實描述不清楚,未對代理關系的存在進行說明。
B、本次理賠金額尚未達到應登記客戶身份基本信息的起點金額。
C、代理關系的確認無起點金額要求,無論金額大小皆應當登記代理人的姓名或者名稱、聯系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
D、該情況應適用《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條規(guī)定進行定性。
A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報告理由明顯具有不合理性,同時又沒有工作記錄顯示其已進行分析識別,則可以認定被查機構可疑交易報告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報告中如果已提出了充分合理的理由,則不需要被查單位再提供分析識別的工作記錄,即可認定被查機構已按規(guī)定履行了可疑交易報告義務。
A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準確。
B、銀行業(yè)金融機構為客戶辦理5萬元以上的大額現金存取業(yè)務時,應視情況對客戶提供的居民身份證件進行聯網核查。
C、文中“未進行聯網核查”的定性,還應說明客戶龔XX辦理活期儲蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進行聯網核查”應直接指出為“居民身份證進行聯網核查”。
A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.13
B.17
C.18
D.20
最新試題
以下哪類金融機構不是《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象?()
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織?()
以下哪個行業(yè)不屬于現金密集行業(yè)?()
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
針對金融機構建立健全反洗錢內部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。
證券期貨業(yè)機構對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經濟狀況或者經營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
證券期貨業(yè)機構應確??蛻麸L險評估工作流程具有()或可追溯性。
以下哪些情況符合反洗錢現場檢查程序要求?()